施工中应强化设计阶段的管理工作、强化招标和定标阶段的管理工作以及强化在合同实施阶段的过程管理工作才能有效的降低或控制工程变更索赔的发生风险，达到促进工程建设的顺利进展及有效控制投资的目的。
一、变更和索赔的一般定义及关系
（1）变更：是指合同未发生实质性变化，根据水利水电施工合同范本所指的变更。
（2）索赔：是指工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
（3）变更与索赔的关联性：在工程实施过程中出现的意外是多种多样的，有的事件发生往往由于变更而伴随着索赔的发生。比如因设计变更而增加的工程量或新增工程项目数量增大而直接影响到原合同的直线工期变化；影响到设备、人力等施工资源配置变化；影响到辅助配套设施及管理配套结构的变化等情况，如果仅按变更工作量按合同规定结算支付，承包方往往会向业主提出延长工期及因调整施工资源而增加成本费用的要求，即产生工期索赔及增加投入提出的费用索赔。又如遇到设计变更或业主要求减少工程量或工程项目较多，出现承包方人员窝工、施工设备闲置等影响到其经济利益情况时，承包方往往会因为利润减少而提出的费用索赔。
二、变更和索赔的常见情况及产生主要原因
（1）工程变更及设计变更影响产生索赔：水电工程具有工期较长、难度和复杂性大的特点，前期招标合同上的设计资料往往因时间紧张造成设计工作精度不够，在设计方案及设计图方面存在不完善情况（如有工程缺项、漏项、工程量不准、技术要求不具体与施工详图及施工实施方案出入大等）；在施工过程中也随时可能发生新的工程、技术及管理问题要解决；随着科技进步，工程施工及材料方面出现了新技术或新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求在不断提高，也会出现较多的工程变更或需要设计进行变更。
（2）建设项目各单位之间的影响产生索赔：一个水电建设项目，涉及建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等各方。这些单位及群体会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面甚至生活方面的联系和影响。在工程实际实施中，管理上的协调及失误也是不可避免的，可能会产生一系列索赔项目。如：发包人提供施工场地的时间比合同文件中规定的滞后、发包人责任原因要求承包人赶工、不同合同标段的施工单位工作面相互影响或滞后提交、节点影响、工期延长、图纸错误、供图时间拖延、增减工程量、业主支付款不到位等。
（3）移民征地及地方各类制约因素影响产生索赔：水电工程建设征地拆迁涉及人员多、地域广、时间长、问题复杂等特点；存在土地实物调查及征地与拆迁的补偿标准等间题意见分歧及矛盾较多；存在有些边贫及少数民族地区特殊情况，地方政府及建设业主在实际工作中往往不能按计划时间实现移民的搬迁及征地工作，造成工程施工工作面提供滞后或下闸蓄水时间后延的情况也会出现，甚至移民在施工区域阻工等过激群体性事件也时有发生。
（4）不可抗力及不利自然条件的影响产生索赔：不可抗力如超标洪水、台风、地震、冰雪及雨天等超过合同约定的天数或不可抗拒的自然灾害、特殊风险造成的财产严重损失；不利条件是指即使是有经验的承包人在招标阶段根据标书中提供的资料和现场勘察都无法合理预见到的施工条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷、进场公路交通在汛期中断时间较长、施工供电网不稳定等。
三、降低及控制变更和索赔风险的措施
（1）强化设计阶段的管理工作：一是通过设计招标，选择与方案优秀、报价合理、信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位签订委托设计合同，以保证得到优质的设计服务和设计质量；二是给勘察设计单位提供一定的、合适的设计工作时间，以避免因设计时间紧张造成设计工作难以做细做实，设计单位各专业协调不够，容易出现设计漏项、错误，也会增加过程设计修改，继而造成增加变更、延长工期等情况；三是工程业主单位最好与设计单位除了签订主要设计委托大合同外，补充签订限额设计协议、图纸供应协议，制定合理化建议奖励办法等，通过相关专项合同协议及管理激励制度，在给予设计单位一定的时间前提下又给予一定压力及约束，同时对缩短工期进度时间、节约工程投资及科技进步产生效益的优化方案制定奖励措施办法，对调动设计单位人员的工作积极性，发挥其科技生产力起到积极的作用。
（2）强化招标、定标阶段的管理工作：招标文件包括招标设计、投标须知、合同格式、商务条款（一般合同条款，专用合同条款）、投标书格式、工程量报价单以及投标报价所需的辅助资料、技术条款及关于合同的标段划分说明等。招标文件是合同文件的重要组成，既是业主对投标人就该合同工程发出邀约，也是投标人与其相应和承诺的依据，是选择中标人的条件要求。若招标文件合同条款不齐全、不完整，在合同执行中对合同条款的解释甲乙双方容易出现异议和纠纷，特别是对变更和索赔事件的提出和处理会造成麻烦和歧义，甚至影响工程建设的进展和大局。
（3）强化在合同实施过程阶段的管理工作：业主单位要根据国家、部委及地方相关法律法规结合工程实际情况制定本建设项目的变更、索赔专项工作管理制度规定，确定变更、索赔的提出立项需要具备的条件及相关支撑依据文件；变更、索赔的审查原则、范围内容及处理时限；变更、索赔批准的各级权限及流程等；做到制度规矩、切实可行、操作性强；业主单位主管部门要认真研究项目的招投标过程文件及合同文件，掌握各类结算定额，建立结算资料信息库，及时收集国家及省部委相关政策文件、水电建设行业相关结算参考资料、变更、索赔处理案例及各时段市场价格信息资料、水电工程权威部门公布的物价指数调价标准等；业主单位业务管理部门应建立合同及工程各类管理台帐，如工程大事记录台账、合同信息及支付台帐、工程量台帐、工程变更台帐、工程索赔台帐、主要材料核销台帐及完工结算台帐等，做到合同管理工作过程有据可查；要求承包商做到变更、索赔事项的提出须符合合同约定，数量、单价的签证及计算标准要有依据，支撑资料要完整且据有说服力。
三、施工合同变更和索赔的注意事项
水利水电工程监理公司表示双方在进行变更、索赔事项的商谈、处理时要有章可循、有理有据，坚持按照“以事实为依据，以合同为准绳”的原则处理问题，及时审核变更、索赔问题的各项基础材料，对支撑材料依据不全或理由不充分的费用要求不予立项，对确实符合合同规定条件的变更、索赔问题正确面对并及时解决处理，避免拖延影响整体工程的进展，做到处理问题坚持原则、公平公正、合理合法。
